ЦМД

Типовые формы документов

Услуги
эмитентам
Услуги
акционерам
Ведение реестров ПИФ
Консалтинговые услуги
Персональный менеджер
Тарифы на
услуги
Сводка по рынку ценных бумаг Регистраторские услуги Услуги по раскрытию информации в сети интернет Группа ЦМД учетный инфраструктурный институт рынка ценных бумаг Рейтинги Адрес и контакты ЦМД для акционеров и клиентов

ведение реестров ПИФ

документы для ПИФ (список №1)

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа

Изменения к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа

Изменения № 2 к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа

Изменения № 3 к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа

Прейскурант услуг регистратора

Формы документов, приложенных к правилам ведения реестров

Форма № 194   Анкета управляющей компании фонда
Форма № 19a Образец Анкета зарегистрированного лица - физического лица
Форма № 19б Образец открытие
Образец изменения		 Анкета зарегистрированного лица - юридического лица
Форма №19-ИО   Дополнение к анкете зарегистрированного юридического лица
Форма № 19б-ДУ   Приложение к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего
Форма № 01 Образец Передаточное распоряжение
Форма № 01н   Заявление наследника
Форма № 02а Образец Залоговое распоряжение
Форма № 02а   Залоговое распоряжение (при последующем залоге)
Форма № 02б   Распоряжение о прекращении залога
Форма № 07з   Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодержателя и залогодателя об условиях залога
Форма № 07пз   Распоряжение о передаче права залога
Форма № 13а   Распоряжение о блокировании инвестиционных паев
Форма № 13б   Распоряжение о снятии блокирования инвестиционных паев
Форма № 06кп   Требование на выдачу справки о наличии на счете зарегистрированного лица указанного количества инвестиционных паев
Форма № 06кд   Требование на выдачу справки о количестве инвестиционных паев, учитывавшихся на счете зарегистрированного лица
Форма № 06д Образец Требование на выдачу справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период времени
Форма № 06а Образец ЮЛ
Образец ФЛ		 Требование на выдачу выписки из реестра владельцев инвестиционных паев
Форма № 06а   Требование на выдачу выписки из реестра владельцев инвестиционных паев (для залогодержателя)
Форма № 06у Образец Требование на выдачу уведомления из реестра владельцев инвестиционных паев (об операции по передаточному распоряжению)
Форма № 06у Образец Требование на выдачу уведомления из реестра владельцев инвестиционных паев (об операции (приобретение, погашение, обмен, блокирование))
Форма № 06у   Требование на выдачу уведомления из реестра владельцев инвестиционных паев (об операции Залога)
Форма № 06у   Требование на выдачу уведомления об открытии лицевого счета/внесении изменений в информацию о зарегистрированном лице в реестре владельцев инвестиционных паев
Форма № 08у   Уведомление об операции (об операции (приобретение, погашение, обмен, блокирование))
Форма № 08у   Уведомление о внесении записей о возникновении (прекращении) залога
Форма № 08у   Уведомление о внесении записей в лицевые счета зарегистрированных лиц при передаче инвестиционных паев
Форма № 08у   Уведомление об открытии лицевого счета/внесении изменений в анкету зарегистрированного лица
Форма № 08кп   Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного количества паев
Форма № 08кд   Справка о количестве паев, учитывавшихся на лицевом счете зарегистрированного лица по состоянию на указанную дату
Форма № 08д   Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период времени
Форма № 08а   Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев
Форма № 08а   Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев (со счета залогодержателя)
Форма № 08а   Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев (со счета доверительного управляющего)

Список обслуживаемых управляющих компаний и паевых инвестиционных фондов


документы для ПИФ (список №2)

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа

Прейскурант услуг регистратора

Формы документов, приложенных к правилам ведения реестров

услуги для управляющих компаний ПИФ

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов включает в себя:
  • открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в реестре в соответствии с действующими нормативными актами;
  • внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированных лиц;
  • регистрация фактов обременения инвестиционных паев;
  • внесение приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев;
  • проведение необходимых расчетов при выдаче, погашении и обмене паев;
  • регистрация перехода прав собственности на инвестиционные паи;
  • предоставление ежедневной, ежемесячной и разовой отчетности управляющему фондом;
  • контроль за соблюдением правил доверительного управления фондом при внесении записей в реестр;
  • взаимодействие с агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и с управляющим фондом;
  • взаимодействие с управляющим фондом по разработке внутренних процедур деятельности фонда и его взаимодействия с агентами, регистратором и специализированным депозитарием;
  • контроль за соблюдением действующего законодательства в процессе обслуживания фонда;
  • предоставление управляющему фондом статистической и аналитической информации на основании данных реестров по запросам управляющего фондом;
  • предоставление управляющему фондом возможности электронного доступа к базе данных регистратора;
  • предоставление управляющему фондом и/или его агентам по выдаче, погашению и обмену паев возможности формирования клиентских заявок с использованием данных реестра;
  • осуществление иных действий, предусмотренных Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н.
ОАО "ЦМД" имеет сеть региональных филиалов, что облегчает работу с управляющими компаниями и их агентами, расположенными вне Москвы.

Договор на ведение реестра заключается с управляющим фондом до регистрации правил доверительного управления фондом (далее - Правила фонда) в установленном порядке, либо до регистрации изменений в Правила фонда (в случае приема реестра от другого регистратора).

Взаимодействие регистратора с управляющим фондом и его агентами описывается в процедурах взаимодействия, являющихся приложением к договору или отдельным документом.

По вопросам заключения договоров на оказание услуг по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также за более подробной информацией Вы можете обратиться в Центр развития
услуги для клиентов ПИФ (зарегистрированных лиц)

ОАО "Центральный Московский Депозитарий" предоставляет клиентам ПИФ (зарегистрированным лицам) услуги в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным Законом от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам России.

В соответствии с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов ОАО "ЦМД" предоставляет зарегистрированному лицу следующие услуги:

Открытие лицевого счета в реестре:

Открытие Лицевого счета юридическому лицу

Открытие Лицевого счета физическому лицу

Внесение изменений в информацию о Зарегистрированном лице

Закрытие лицевых счетов

Операции по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев Зарегистрированными лицами:

Порядок регистрации передачи инвестиционных паев при совершении сделки

Операции по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев

Операции при переходе инвестиционных паев в порядке наследования

Операции при переходе инвестиционных паев при реорганизации Зарегистрированного лица

Операции при залоге инвестиционных паев

Операции при блокировании инвестиционных паев

Операции при погашении инвестиционных паев

Предоставление информации из Реестра:

Предоставление выписок по счетам
Предоставление уведомления об операци Зарегистрированому лицу
Предоставление Справки о наличии на лицевом счете Зарегистрированного лица указанного количества инвестиционных паев
Предоставление Справки о количестве инвестиционных паев, учитывавшихся на лицевом счете Зарегистрированного лица, по состоянию на любую дату
Предоставление Справки об операциях по лицевому счету Зарегистрированного лица за указанный период времени

Для зарегистрированных лиц предусмотрен персональный порядок обслуживания в течение одного рабочего дня.

Для получения подробной информации об услугах, предоставляемых зарегистрированным лицам можно обратиться в Управление инвестиционных фондов по телефону (495) 221-13-26.


технология обслуживания паевых инвестиционных фондов

Договор на ведение реестра заключается с Управляющим фондом до регистрации правил доверительного управления фондом (далее - Правила фонда) в ФКЦБ, либо до регистрации изменений в Правила фонда (в случае приема реестра от другого регистратора). Вознаграждение регистратора зависит от параметров фонда и устанавливается индивидуально для каждого фонда (в каждом конкретном договоре).

Взаимодействие регистратора и управляющего фондом (а возможно - и с агентами управляющего) описывается в Процедурах взаимодействия, являющихся либо приложением к договору, либо отдельным документом, в обязательном порядке предусмотренным договором.

Процедуры взаимодействия и вознаграждение регистратора за ведение реестра зависят от варианта работы по обслуживанию ПИФа: с использованием Системы (в настоящее время используется Система - FoVer) в режиме on-line, с использованием агентами off-line-систем, комбинированный способ, нетехнологичный способ приема агентами документов "вручную".

В соответствии с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов зарегистрированные лица могут обращаться к регистратору по вопросам открытия лицевых счетов, внесения изменений в данные лицевых счетов, перерегистрации прав собственности на паи, выдачи информации из реестра и т.д. Операции в реестрах владельцев инвестиционных паев проводятся на платной основе (см. Приложение №1 к Правилам ведения реестра - Прейскурант), документы принимаются регистратором и его региональными филиалами непосредственно от зарегистрированных лиц или от их представителей.
 
список обслуживаемых управляющих компаний и паевых инвестиционных фондов

список № 1

Закрытое акционерное общество
«Управляющая компания «Тройка Диалог»

125009, Россия, город Москва, Романов переулок, дом 4
Телефон +7 (495) 258 0534
Факс +7 (495) 258 0536
www.troika-am.ru

Интервальный паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Потенциал»

Интервальный паевой инвестиционный фонд облигаций «Тройка Диалог - Рискованные облигации»

 

список № 2

Закрытое акционерное общество
«Управляющая компания «Тройка Диалог»

125009, Россия, город Москва, Романов переулок, дом 4
Телефон +7 (495) 258 0534
Факс +7 (495) 258 0536
www.troika-am.ru

Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Коммерческая недвижимость»

Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Тройка Диалог - Илья Муромец»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Добрыня Никитич»

Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Тройка Диалог – Дружина»

Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Тройка Диалог - Садко»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Металлургия»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Телекоммуникации»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Электроэнергетика»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Федеральный»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Потребительский сектор»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Нефтегазовый сектор»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог - Финансовый сектор»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Жизнь»

Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Московской области»

Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Сколково - Нанотех»

Открытый индексный паевой инвестиционный фонд «Тройка Диалог – Индекс РТС Стандарт»

Общество с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания «Атон-менеджмент»

115035, Россия, г.Москва, Овчинниковская набережная, дом 20, стр.1
Телефон +7 (495) 510-1515
Факс +7 (495) 933-0141 www.am-aton.ru

Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Атон - Фонд сбережений» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент»

Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Атон–Фонд акций» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент»

Открытый индексный паевой инвестиционный фонд «Атон – Индекс ММВБ» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент»

Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Атон – Фонд облигаций» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент»

Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Атон – Фонд Пенсионный» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент»




Расчет стоимости ведения реестра ценных именных бумаг
Услуги проведения собраний, выплаты дивидендов и восстановление реестра акционеров
Проведение собраний

Поиск по сайту Написать письмо Перейти на главную страницу Контакты многоканальный телефон (495) 22-11-333
Ваши замечания и пожелания по сайту ЦМД присылайте вебмастеру.